合規(guī)發(fā)展積極創(chuàng)新實現(xiàn)客戶資產全方位配置
今年以來，大同證券忻州營業(yè)部始終堅持走特色化發(fā)展之路，遵循“新三化”理念，貫徹“四個堅持”，堅守底線，合規(guī)發(fā)展，積極創(chuàng)新，堅持團隊建設，堅守業(yè)務底線，切實踐行使命愿景，銳意推動戰(zhàn)略實踐。在2017年實現(xiàn)新開資金賬戶3681戶，新增資產存量5604萬元，總資產存量131747.42萬元。
大同證券有限責任公司是中國證券史上最早成立的證券公司之一，也是山西省改革開放后資本市場起步的標志。作為山西的本土券商，大同證券始終秉承“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價值觀，培養(yǎng)和提升自身的社會責任意識，勇于承擔應盡的社會責任，為金融扶貧作貢獻。從滿足客戶需求出發(fā)，通過線下的實體網點，線上的網上營業(yè)廳、大證金管家等互聯(lián)網平臺，為全國各地的客戶提供實時開戶、業(yè)務辦理、綜合理財?shù)纫粩堊拥耐度谫Y服務。
大同證券忻州營業(yè)部營業(yè)面積接近900平方米，下轄財富中心、業(yè)務運營部、綜合辦公室三個部門，在職員工總數(shù)30人，結合忻州市域的實際情況，安排實施了一系列具體工作：堅持以理財產品拓展客戶資金，提升營業(yè)部資產存量基數(shù)；增加有效經紀人并加強經紀人的服務和管理力度，充分發(fā)揮經紀人規(guī)模優(yōu)勢；創(chuàng)新服務和營銷模式，打造區(qū)域內差異化的券商品牌；大力開拓企業(yè)客戶，開發(fā)綜合金融業(yè)務或拓展集團客戶；拓寬保險、理財?shù)犬a品的宣傳渠道，提高市場知名度；合規(guī)經營，確保在經營過程中不觸碰監(jiān)管紅線和公司底線。
大同證券忻州營業(yè)部目前已實現(xiàn)了證券業(yè)務全牌照，業(yè)務鏈涵蓋了證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資基金代銷、代銷金融產品、融資融券、證券自營、證券資產管理、證券承銷、證券保薦等領域，而且在保險、基金、期貨等其他金融業(yè)務領域也進行了合理布局。同時深入研究學習公司績效面談工作新方法，按團隊建設組織架構，以打造員工超強的銷售能力為目標，提出“一控制二繼續(xù)三推進”落實公司各項政策，并圍繞此目標推進營業(yè)部工作。
營業(yè)部把保險業(yè)務作為全員創(chuàng)收、業(yè)務發(fā)展、縣區(qū)聯(lián)動的重要抓手，由專人負責保險產品的學習培訓，對全體員工進行工作動員和現(xiàn)有代銷產品的培訓。通過交強險銷售逐步拓展客戶群體，并把壽險和理財類保險作為營業(yè)部產品線的補充，向現(xiàn)有客戶進行理財配置。
為了推動保險業(yè)務的全面發(fā)展，今年3月下旬以來，公司相繼召開了專門會議和保險業(yè)務聯(lián)動工作動員大會，除對保險業(yè)務現(xiàn)狀進行剖析外，還著重對保險業(yè)務如何開展進行了全方位的部署。營業(yè)機構啟動了“保險銷售”儀式，公司領導親赴營業(yè)機構鼓舞士氣，對一線銷售保持高度關注。制作“不一樣的大證、不一樣的保險”宣傳展架、宣傳單頁，借助保險業(yè)務穩(wěn)步向好的勢頭，在鞏固現(xiàn)有經營成果的基礎上，強化精細管理、做好服務支持，注重過程管控、力促證保聯(lián)動，做實跟蹤督導，嚴格績效考核，為客戶資產配置作出積極貢獻。
5月3日，大同證券全公司舉辦了主題為“共見證同分享”的活動慶祝大同證券成立30周年，公司總部全體員工參加了現(xiàn)場活動，各營業(yè)機構員工通過視頻會議參加了本次活動。大同證券忻州營業(yè)部為了慶祝公司成立30周年，弘揚傳承企業(yè)文化，促進同事之間交流，激發(fā)相互學習、相互比拼、相互趕超的工作熱情，也為了豐富客戶的體驗，增進該公司與客戶的粘度，還特邀客戶舉辦大同證券30周年慶暨忻州營業(yè)部“五四”運動會。
我市周邊縣區(qū)設立經紀人較早，縣區(qū)的市場占有率相對較高，但由于近年來市場平均費率降低、網上開戶、傳統(tǒng)經紀業(yè)務表現(xiàn)不佳等原因，使縣區(qū)的發(fā)展受到一定的制約。針對該情況，營業(yè)部結合公司現(xiàn)有業(yè)務，向縣區(qū)經紀人及時發(fā)送產品信息，鼓勵經紀人轉變經營思路，拓寬業(yè)務渠道，由原來單一的經紀業(yè)務向保險、理財、基金等業(yè)務轉型，幫助經紀人拓展維系各銀行在縣區(qū)支行的合作渠道，鞏固營業(yè)部縣區(qū)經紀人在縣區(qū)的優(yōu)勢地位。繼續(xù)利用周六周日深入縣區(qū)舉辦客戶講座，通過客戶講座增強大同證券在縣區(qū)客戶中的影響力和口碑。
營業(yè)部在每周六組織投資者參與投資報告會，內容囊括了技術分析和基本面分析，同時引導投資者樹立正確和符合自身條件的投資理念，選擇適合自己的操作策略及產品；在報告會期間播放投資者教育短片和打擊非法活動的宣傳片，增強客戶的風險意識及對非法證券活動的防范能力。同時還多次開展戶外宣傳活動，使投資者了解市場上存在的多種非法證券活動手段，從而提高投資者防范風險的意識，維護自身合法權益，為保護投資者的利益盡責。
繼續(xù)堅持現(xiàn)有流失工作中好的方面，通過良好的服務，控制客戶流失。同時及時整理流失客戶數(shù)據(jù)，并開展有效的分析和跟蹤，盡力挽回客戶。
加強營業(yè)部風險管控工作，主動作為，嚴守公司和監(jiān)管底線
緊密結合監(jiān)管和公司要求，推動業(yè)務持續(xù)、快速、健康發(fā)展。抓好業(yè)務學習，全面提高營業(yè)部主動管控風險的同時，切實加強團隊風控能力建設，不斷增強服務人員對風險的識別、管控和處置能力。
營業(yè)部堅持每年為高考學子助學加油，在考點設立愛心助考服務站，準備了傘棚、座椅、緊急藥品、紙筆等物品，給廣大陪考家長們營造了一個溫馨的等待和陪伴環(huán)境，受到了廣大考生和家長的好評。
“打造專注客戶需求的綜合金融服務平臺，走特色化發(fā)展之路”是大同證券新時期的企業(yè)定位；做精做深經紀業(yè)務，有序涉獵保險、基金、期貨、另類投資等其他金融行業(yè)，為客戶提供資本中介、資本投資等綜合金融服務，成為在行業(yè)中具有自身特色的綜合金融服務商是大同證券既定的中長期目標。大同證券忻州營業(yè)部將繼續(xù)以服務實體經濟為己任，以客戶價值最大化為目標，認真踐行“溝通于心、服務于行”的服務理念，切實弘揚“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價值觀，始終致力于企業(yè)與客戶的共同成長，與廣大客戶共同開創(chuàng)特色化發(fā)展的全新局面。（司麗瓊 馬佼未）
（責任編輯：盧相汀）
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